吹哨人制度是什么？证监会17起案件奖励申领解读

吹哨人制度是什么？

吹哨人，是指了解证券期货违法行为情况、掌握线索及证据，愿意为保护投资者合法权益担当责任，主动向中国证监会提供证券期货违法行为线索的单位或者个人。

任何单位和个人有权向中国证监会提供涉嫌证券期货违法行为线索，提倡实名提供重大违法行为线索。中国证监会对吹哨人提供的线索，遵循依法秉公处理、分级负责办理、严格保密信息、充分保护吹哨人合法权益的工作原则。

吹哨人可以通过中国证监会公布的网络平台、邮寄地址等渠道提供线索。通过网络平台提供线索的，应当准确提供本人姓名、有效身份证件、联系方式和地址等信息；吹哨人为单位的，应当准确提供单位名称、统一社会信用代码、通讯地址、授权委托书及代理人有效身份证件、联系方式等信息。陈述的事实及提供的材料应当客观真实，不得以捏造或歪曲事实等方式诬告陷害、敲诈勒索。

什么样的线索符合奖励条件？

吹哨人提供的线索应当同时符合三项条件：属于证券期货法律法规明确禁止并规定行政法律责任的违法行为；提供涉嫌违法主体的姓名（名称）、身份、地址等信息；提供可供核查的具体事实和客观证据。

依据《证券期货违法行为“吹哨人”奖励工作规定》，严重破坏证券期货市场秩序、严重危害金融安全、严重侵害投资者合法权益的重大案件纳入奖励案件范围，可奖励案件条件为罚没款金额100万元以上。按要求补充相关材料信息的匿名吹哨人，以及在违法行为中起次要或者辅助作用的吹哨人，符合条件的也可予以奖励。吹哨人撤回线索，或者妨碍、阻碍违法行为查处的，不予奖励。

奖励金额怎么计算？上限是多少？

予以奖励的案件，每案按罚没款金额的3%进行奖励，并区分情形设置奖金上限。罚没款金额是指对违法案件所涉主体没收违法所得及罚款合计数额。

每案奖励金额不超过奖励时该案实际收缴的罚没款金额。多人分别提供同一违法行为线索的，综合考虑各吹哨人提供线索、事实和证据的重大性、有效性、充分性、及时性等因素分配奖金；多人联名提供同一违法行为线索的，奖金发放给第一署名人，奖金分配由联名吹哨人自行协商解决。

本次拟奖励的17起案件是哪些？

近日，中国证监会拟根据《证券法》等相关法律法规，对提供以下17起案件线索的吹哨人依法给予奖励。案件类型覆盖上市公司信息披露违法违规、内幕交易、审计中介机构未勤勉尽责、私募基金违规、非法经营证券业务及非法证券投资咨询等。

奖励申领登记怎么办理？

中国证券投资者保护基金有限责任公司协助中国证监会办理吹哨人奖励申领登记事宜。上述17起案件线索的吹哨人可登录中国证券投资者保护基金有限责任公司官方网站“吹哨人”奖励专栏办理奖励申领登记，逾期未按要求登记确认的，视为放弃奖励。

1. 确认自己提供的线索属于本次公布拟奖励的17起案件之一。
2. 在2026年9月18日至2026年12月18日期间，登录中国证券投资者保护基金有限责任公司官方网站“吹哨人”奖励专栏。
3. 按要求办理奖励申领登记，完成登记确认。
4. 逾期未按要求登记确认的，视为放弃奖励。

匿名吹哨人和内部知情人员申领有什么不同？

依据《证券期货违法行为“吹哨人”奖励工作规定》，匿名吹哨人申领奖励的，需按要求补充提供实名信息及吹哨人证明材料；补充提供后，可以按照实名吹哨人奖励。

吹哨人属于内部知情人员的，应当提供相应身份证明材料，不能提供属于内部知情人员身份证明的，按照一般吹哨人奖励。中国证监会对吹哨人信息依法严格保密。

对吹哨人的姓名（名称）、证件号码、联系方式、工作单位、住所地址及其他可以识别吹哨人身份的信息，除依法使用外，均予严格保密；线索处理单位应当对吹哨人的身份信息实行匿名管理，因核实情况、实施奖励而联系吹哨人、需要使用吹哨人身份信息的，应当履行登记手续。

吹哨人可能面临哪些报复风险？制度如何保护？

任何单位和个人不得以暴力、胁迫、诽谤、泄露个人隐私或者其他违法手段打击报复吹哨人，不得以解除、变更劳动合同或者其他方式阻拦、限制或者干扰内部知情人员提供违法线索。发行人、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构打击报复吹哨人的，按照公司治理、内部控制存在缺陷，视情节轻重依法依规处理，合规风控、督察稽核岗位人员参与的，依法依规从重处理。

负责处理线索的工作人员及其他相关人员应当严格遵守要求：严格遵守工作程序，妥善保管相关材料，严禁违规泄露吹哨人身份信息及相关内容；不得私自摘抄、复制、扣压和销毁线索材料；禁止其他可能泄露吹哨人身份信息或者线索内容的行为。